滁州市公管局依职权类权力事项廉政风险点情况表（2021版）

序号	权力事项	风险点数量	表现形式	等级	防控措施	责任人
1	招标人以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人、对潜在投标人实行歧视待遇、强制要求投标人组成联合体共同投标或者限制投标人之间竞争的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	业务科承办人李厚鑫 业务科负责人罗雪莉       局领导        刘金意
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
2	招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量、可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况或者泄露标底的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	业务科承办人李厚鑫 业务科负责人罗雪莉       局领导        刘金意
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
3	招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人或者在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	监督科承办人刘  超 监督科负责人杨  杰 局领导       张雨霞
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
4	招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	监督科承办人刘  超 监督科负责人杨  杰 局领导       张雨霞
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
5	对招标代理机构在招标投标活动中违法违规行为的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	业务科承办人李厚鑫 业务科负责人罗雪莉       局领导        刘金意
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
6	投标人相互串通投标、与招标人串通投标或者以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	监督科承办人刘  超 监督科负责人杨  杰 局领导       张雨霞
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
7	投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	监督科承办人刘  超 监督科负责人杨  杰 局领导       张雨霞
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
8	评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处或者评标委员会成员、参加评标的有关工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	监督科承办人刘  超 监督科负责人杨  杰 局领导       张雨霞
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
9	招标人依法应当公开招标而采用邀请招标，招标文件、资格预审文件的发售、澄清、修改的时限，或者确定的提交资格预审申请文件、投标文件的时限不符合招标投标法和本条例规定，接受未通过资格预审的单位或者个人参加投标，接受应当拒收的投标文件的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	业务科承办人李厚鑫 业务科负责人罗雪莉       局领导        刘金意
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
10	招标人无正当理由不发出中标通知书，不按照规定确定中标人，中标通知书发出后无正当理由改变中标结果，无正当理由不与中标人订立合同，在订立合同时向中标人提出附加条件的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	监督科承办人刘  超 监督科负责人杨  杰 局领导       张雨霞
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
11	招标人或招标代理机构不从依法组建的评标专家库中抽取专家的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	业务科承办人李厚鑫 业务科负责人罗雪莉       局领导        刘金意
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
12	招标人将必须进行招标的项目不招标或将必须进行招标的项目化整为零或者以其他方式规避招标的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	业务科承办人李厚鑫 业务科负责人罗雪莉       局领导        刘金意
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
13	招标人超过规定的比例收取投标保证金、履约保证金或者不按照规定退还投标保证金及银行同期存款利息的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	业务科承办人李厚鑫 业务科负责人罗雪莉       局领导        刘金意
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。
14	中标人无正当理由不与招标人订立合同或者不按照招标文件要求提交履约保证金的处罚	6	立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。	中	1.建立查处案件台账，定期进行检查； 2.严格按照法规程序进行监督。	监督科承办人刘  超 监督科负责人杨  杰 局领导       张雨霞
			调查风险：调查取证时接受请托、办理人情案，伪造、丢失、毁损、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。	中	1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上； 2.调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。
			告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。	低	1.严格政务公开制度； 2.健全信访投诉举报受理制度； 3.实行一次性告知制度。
			决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3.随意行使自由裁量权；4.法律法规运用错误；5.该集体讨论决定不上会，少数人说了算。	中	1.执行内部监督检查制度； 2.严格层级审批制度； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。
			执行风险：不履行送达程序；2.对已做出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通。	低	1.坚持政务公开，严格履行送达程序； 2.对案件处理进行抽查，加强对执行情况的监督； 3.健全信访投诉举报受理制度。
			结案风险：结案材料归档不及时，手续不完整。	低	建立档案台账，定期进行检查。